中央银行公布了两起违反反洗钱规定的案件,处罚如CDB

几天前,中国人民银行大连中央分行宣布两项违反反洗钱规定的处罚。

近年来,中国不断加大反洗钱和反恐融资力度。今年7月26日,央行还公布了四项加强反洗钱规定的文件,即《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发【2018】164号)》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发【2017】235号)》《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知(银办发【2018】120号)》《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知(银办发【2018】130号)》;所有四份文件都强调了反洗钱工作的有效性。

中央银行公布了两起违反反洗钱规定的案件,处罚如CDB

在公布处罚结果前两天,中国人民银行大连市中心分行于10月30日公布了大银罚款(2018)第236号。营口银行大连分行因未能履行而被罚款其所需的客户识别义务。 2016年1月1日至2018年3月31日,营口银行大连分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定履行反洗钱义务。根据《反洗钱法》第32条,罚款30万元。该银行直接负责人被罚款25,000元。主管的处罚决定日期是2018年10月22日。

大银刑[2018]第237号显示,罚款对象是中国国家开发银行大连分行。 2016年1月1日至2017年12月31日,国家开发银行大连分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定履行反洗钱义务。根据《反洗钱法》第32条,罚款20万元。与此同时,该银行的两名直接负责人员被罚款2万元。罚款时间是2018年10月24日。

银行的违法行为类型包括:1。未按要求履行客户身份识别义务; 2.未按要求维护客户身份数据和交易记录; 3.未按要求提交大额交易或可疑交易报告。

中央银行公布了两起违反反洗钱条例的案件。国家开发银行大连分行和营口银行大连分行各收到一笔订单

 


posted @ 18-12-09 01:20  作者:admin  阅读量:

Powered by 网上上班赚钱 @2018 RSS地图 html地图